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宋一欣律师建议公开黄光裕服刑地以便股民起诉

发布时间:2021-01-07 21:09:01 阅读: 来源:素肉厂家

今年以来证监会已立案调查内幕交易案件31起,其中,七八两个月,证监会新立内幕交易案件15起。防范、打击内幕交易成为证监会下半年监管执法工作重点之一。在查处内幕交易的风声中,我们看到,迄今为止最大的内幕交易案黄光裕案已落定。国内有律师已在征集原告,要向黄光裕索赔近4亿。

关于内幕交易:

黄光裕等人服刑地点不应保密

宋律师表示,根据证监会规定,黄光裕被刑事判决后,股民可对其内幕交易提起民事赔偿诉讼,凡是在2007年4月27日至2008年5月7日持有中关村股票并存在亏损的投资者,均可提起诉讼。不过,根据法院的判决,此案的被告应该是黄光裕夫妇以及中关村原董事长许钟民三人,不是中关村或国美电器。

“目前此案的障碍在于不知道管辖权归谁,诉讼状不知道递交到哪家法院。”宋律师表示,根据法律,只有被告所在地法院有权审理案件,但黄光裕等人目前关在何处,黄光裕妻子杜鹃虽然放出来了,但现在在哪里也不清楚,所以他上周五向北京市公安局发出申请函,请求公开黄光裕等人的服刑地点。“建议公安部门以后对这种公众案件,都要公开服刑地点。”

“内幕交易是最难查的。”宋律师感叹,这些年来他发现一个规律:股市好的时候,内幕交易盛行;股市差的时候,虚假陈述盛行。但相比虚假陈述、操纵股价等案件,内幕交易比较隐蔽,美国也只能查出6成,国内就更低了,虽然目前监管部门采取了很多措施,比如对上市公司老总及其家属的股票账户实施监控,但效果还是有限,总不能把所有股民都监控起来吧。他建议监管部门借鉴国外做法,实行举报奖励制度,将内幕交易罚没款的10%~20%奖励给举报人,提高举报人的积极性;同时加大对内幕交易的处罚,让违法成本高于违法所得。

最近,基金“老鼠仓”再次进入公众视线,上周,证监会在媒体见面会上通报,涉嫌违法基金经理韩刚已被移送公安机关追究刑事责任,他可能将是“涉刑”第一人,据传要判五年。另两名基金经理涂强和刘海被取消从业资格、没收违法所得,并分别被罚款200万元、终身禁入市场和罚款50万元,三年禁入市场。对于这样的处罚结果,记者调查获知,有九成网友表示处罚得太轻。

关于“老鼠仓”:

“老鼠仓”所涉基金应连坐赔偿

“基民维权比股民更难。”谈到基金老鼠仓问题时,宋律师这样表示,虽然近来基金公司普遍加强了对基金经理的监控,但老鼠仓问题依然很严重,但查出来的很少。“法律并不能解决所有的问题,关键靠基金经理自觉。”

他认为,老鼠仓其实与内幕交易类似,应该参照内幕交易案审理,同时,老鼠仓所涉及的基金公司应承担连带责任。但是,按现有的法律,基民是不能告基金公司的,早些年,有基民委托他告一家封转开的基金公司,法院硬是不受理。还有就是近年来基民抱怨的基金“不分红”的问题,法院也不支持。这表明国内的基金投资者法律体系还不健全,导致基民维权难,需要检讨。

如果基民打赢了老鼠仓官司,但被告无钱赔偿怎么办?宋一欣表示,由于目前基金公司不连坐赔偿,这个问题有可能出现。他建议,目前监管部门对基金经理老鼠仓所得,一般都采取了没收违法所得并罚款,这些罚没款最后都进了国库,如果老鼠仓基金经理没钱赔偿基金损失,可不可以动用这些罚没款来赔偿基民?从法律上讲,是没有问题的,因为基金经理老鼠仓所得本来就应该归该基金全体基民所有,但实际上,国内还从来没有出现过拿国库的钱来赔偿基民这种情况,所以,万一老鼠仓基金经理赔不了基民,能否用国库的钱赔给基民,还不好说。

股价异动是近来股市上一个高频次现象,壹桥苗业上市37个交易日就涨了近300%、成飞集成(002190)34个交易日12个涨停板……对此,监管部门“重拳”开始升级,深交所向各大券商发出“禁炒令”——成飞集成、棕榈园林(002431)、壹桥苗业等三只股票被“人盯人”监控。然而,市场却并不理会,仍然强势上涨,恶炒愈演愈烈。

关于股价异动:

监管部门不能等有人举报才去查

内幕交易大家都知道违规,通常会带来股价异动,但股价异动却并非都是内幕交易,有时候纯粹就是市场行为。股价异动这种现象,是正常还是不正常?怎么给股价异动定性?据说,监管部门对股票异动必须是有人举报才会去查,因为不可能有那么多的力量去过问这些事。而很多事实表明,只要去查异动股价,背后多半会有操纵股价的违规行为。

宋律师表示,股价异动有的是正常的,也有的是内幕交易、操纵股价造成的,但不管怎样,对于股价异动,有关部门都应该查一查,遏制违法违规行为。这种调查,是证券监管部门的职责,普通投资者做不了,媒体也代替不了,其实查起来也未必就那么难,关键是愿不愿意查。

日前证监会有关负责人介绍,在立案调查内幕交易案件中,“无知犯罪”、“无知违法”的情况仍然常见,对于股价异动,如果投资者参与,有没有这种无知违法的可能性?另外,异动股固然有风险,但同时也是赚钱的机会,投资者该怎样去把握?

宋律师表示,有句话叫做“无知者无畏”,但不是“无知者无罪”,所以“无知犯罪”、“无知违法”一样要受到处罚。如果不懂得证券法律法规,就应该去学,跟风炒作股价异动股不一定都赚钱,也可能赔钱,但对于操纵股价的投资者,不管是赚是赔,都要赔偿其他投资者的损失。

自沪深股市开市以来,IPO(即新股发行)中存在的种种问题就一直困扰着广大投资者,尤其是创业板开办以来,IPO乱象更是层出不穷,比如壹财经曾报道的海普瑞(002399)、杭氧股份(002430)等,都在发行上市时遭受到媒体的质疑,有的甚至在事后还被查出存在虚假陈述等欺瞒上市的行为,给投资者造成经济损失。

关于IPO乱象:

保荐人要做“水泥墙”不能成“草纸板”

目前国内IPO乱象主要表现在以下方面,比如新股上市后业绩频频变脸,从2009年7月A股重启IPO至2010年8月,共有297家公司完成上市融资,竟有45家公司上市后业绩就变脸,有的上市仅半月便出现亏损,速度之快堪比川剧变脸大师,让人感觉其《招股说明书》中所描绘的光明前景,怎么看都像是忽悠;另外有的上市公司,比如江苏三友(002044),上市前隐瞒了实际控制人,有的将已经过期的专利技术写进招股书,并吹得天花乱坠,欺骗投资者……

对于IPO乱象,宋律师认为,问题的关键在于现有的保荐人制度,它是有问题的。上市公司IPO造假,责任在保荐人。它本来应该是遏制上市公司IPO造假的一道阀门,一座水泥墙,但实际上,它却是草纸板,根本起不了作用。而且,你看有几个保荐人被处罚的?而且,即使证监会处罚了,也太轻,起不了什么作用。

要阻止IPO造假,他建议监管部门要加大对保荐人的处罚力度,并扩大保荐人之间的制衡关系,不能一家保荐人说了算。另外,建议借鉴国外经验,延长保荐人责任的期限,比如,上海外滩是法国人造的,过了60年,当初建造的法国公司还派人来,看一看外滩有没有问题,国内保荐人对上市公司的责任最好也要终身保到底,这样它才不敢造假。

读者提问

1、问:海普瑞、江苏三友被媒体爆出涉嫌IPO虚假陈述,能否起诉?

答:只有被法院判处,或证监会行政处罚、财政部处罚的上市公司,才能起诉立案。海普瑞没有被处罚,江苏三友虽然被深交所公告谴责,但也未被处罚,都不能起诉。

2、问:黄光裕内幕交易,如果股民起诉,胜算几何?

答:如果法院支持,股民起诉黄光裕内幕交易案要求获得赔偿是不成问题的,因为黄光裕有这个经济能力。证券民事赔偿案件的胜诉率还是非常高的,国内证券民事赔偿案件中大约95%以上的人通过和解或判决,获得了赔偿。

3、问:起诉上市公司有哪些费用,如何与宋一欣律师联系?

答:可先咨询,我们一般先看股民是否符合起诉条件,符合条件并签署代理委托的,官司打赢后才收费,收费标准是按照相关规定来的。想联系我没问题,我们事务所地址是上海市肇嘉浜路366号9C(200031),电话:021-61204525。

投资者目前可诉证券案一览表

虚假陈述案:

华盛达、中兴通讯、中福实业(000592)、数源科技(000909)、S*ST星美、S*ST兰光、长丰汽车、中银绒业(000982)、天目药业(600671)、新疆城建(600545)、华闻传媒(000793)、酒鬼酒、北亚实业、中电广通(600764)、四环药业、德棉股份、迪康药业(600466)、荣华实业(600311)、*ST创智、、ST贤成、夏新电子、*ST丹化、*ST天一、S*ST聚友、*ST威达、四维控股、南京中北(000421)、上海科技、中弘地产(000979)、ST东盛、大湖股份(600257)、两面针(600249)、*ST远东、五粮液、ST建通。

内幕交易案:

邓军、曲丽买卖捷利股份案;瞿湘买卖ST特力A、B案,董正青、董德伟、赵书亚买卖延边公路案;金峰、余梅买卖四环药业案;张野买卖东方电气(600875)、重庆啤酒(600132)、华仪电气(600290)、江淮动力(000816)、中信证券(600030)、海南海药(000566)、招商银行、江西水泥(000789)、川化股份(000155)、广宇发展(000537)、湖南投资(000548)、华东医药(000963)、莱钢股份(600102)、南玻A、武钢股份(600005)、新中基、新湖创业、渝三峡A(000565)、中创信测(600485)、中粮地产(000031)、中青旅(600138)案(老鼠仓);赵广建买卖ST黃海案;吕道斌、薛东兵、张瑜婷、刘晓杨、段跃钢买卖乐山电力(600644)案;张萍买卖华芳纺织(600273)案;上海宏普实业买卖宏盛科技案;鲁润股份、谢金效、浙江广联信息网络有限公司、丁新辉买卖鲁润股份案;李建兴买卖深康佳A案;汤明买卖界龙实业(600836)案;佘鑫麒买卖四川圣达(000835)案;耿佃杰买卖大成股份(600882)案;马中文、赵金香、马忠琴、党建军买卖S*ST光明案;辽源得亨、辽河纺织、由春玲、赵利买卖辽源得亨案;姜永贵买卖深天健案;黄光裕、许钟民、杜鹃买卖中关村案。

操纵股价案:

汪建中、北京首放投资顾问有限公司操纵38只股票和权证案;武汉新兰德证券投资顾问有限公司、朱汉东、陈杰操纵五股价案;朱耀明操纵百科药业股价案;程文水、刘延泽操纵中核钛白股价案;张建雄操纵ST源药股价案;卢道军操纵四维控股股价案;莫建军操纵南方汇通(000920)、综艺股份(600770)、中钨高新、泰豪科技(600590)、高鸿股份(000851)、长城电工(600192)、巨化股份(600160)七股价案;林忠操纵山煤国际(600546)股价案。

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